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中基协开出2019年首张基金贩卖罚单 北京钱景再度被罚

时间:2019-01-27 10:16 点击:78 次

基金贩卖平台监禁趋严

两度受罚,隆重、星河均为其股东

1月21日,中基协发布了2019年第一张平息基金贩卖公司私募基金募集营业的罚单,处分东西是北京钱景基金贩卖无限公司。

除中基协外,2018年起,地方证监局、银监局对于基金贩卖平台的监禁力度也在加强。

从2017年11月起,私募基金第三方贩卖平台所存在的各种危害隐患,在监禁趋严的进程中逐步浮出水面。阻拦今朝,包孕北京钱景在内的6家基金贩卖平台被中基协平息了私募基金募集营业。

值患上留心的是,2017年11月9日,钱景基金就一度因为在内部控制、信息安详等方面存在危害,被中基协驳回平息基金贩卖营业6个月的措施。

个中,上海游嘉股权投资基金合股企业(无限合股)是隆重总体旗下隆重老本所备案的一只私募股权基金,镇江星河守业投资无限公司的法人代表是中国星河投资管理无限公司副总裁、履行董事。

中基协布告显示,因为北京钱景基金贩卖无限公司未按申请将公司及高管信息在协会体系中填报,从业人员呈现了较小年夜规模的到职环境,斟酌到在内控机制以及人员管理方面存在较小年夜隐患,中基协认定北京钱景基金已经不相符睁开私募基金募集营业的申请,决议暂定其私募基金募集营业,直至整改终了并现场验收合格。

果真材料显示,北京钱景基金由北京财智结公道财参谋无限公司全资设立,实控工钱赵荣春。在北京财智结公道财参谋无限公司的股东中,除五位自然人股东外,另有四只私募股权基金:上海游嘉股权投资基金合股企业(无限合股)、镇江星河投资守业无限公司、北京华山弘业股权投资基金(无限合股)、珠海久银股权投资基金管理无限公司。

纵不雅今朝被平息私募基金募集营业的6家基金贩卖公司,内部控制存在危害是宽泛存在的题目。

2018年2月24日,蚂蚁基金因“财富号红包勾当”存在以送现金红包编制贩卖基金的举动,被浙江证监局责令整改。金不雅诚更是在一年的时间之内被包孕中基协、浙江证监局在内的监禁部份4次点名。在2019年1月17日的最新处分中,金不雅诚遭到了浙江证监局平息管理其基金贩卖相关营业12个月的措施。

而珠海久银股权投资基金管理无限公司的全资股东久银控股(833998.OC),则是一家新三板挂牌私募机构,2018年上半年营业收入为2111.36万元,较上年同期增加6.94%;归属于挂牌公司股东的净利润为-1580.69万元,较上年同期由盈转亏。

另外,据不彻底统计,在已经往的2018年,长春农商银行、九台农商行、无锡农商行、中信银行南宁分行、中信银行宁波分行等银行类基金贩卖平台也别离因为在基金贩卖上未遵循投资者适量性规定、风节制度不欠缺、员工未取患上资质、代销基金未举办双录等题目,遭到了来自地方证监局、银监局的责令处分。

另外,这些私募基金第三方贩卖平台还别离存在人员资质不够、投资者适量性管理不相符规定、有奖贩卖私募基金、与无基金贩卖资质机构互助等题目。


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